国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾
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国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾
炒股就看金麒麟阐发师研报,权势巨子,专业,实时,周全,助您发掘潜力主题机遇! 来历:券业里手 一则新三板通知布告,表露了某券商营业部总司理“无证”发卖基金的背规事项。而涉事的这位老总,竟然是资深投资参谋。 未公然的监管惩罚 日前,新三板挂牌的都城证券(870488)表露了《关于亚博安卓下载收到行政监管办法决议书的通知布告》。 通知布告显示,都城证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管办法决议书。载明都城证券德州解放中年夜道证券营业部(简称:德州营业部)员工司维存在不具有基金从业资历向客户宣扬推介基金的景象,该营业部未有用做大好人员天资治理,确保基金发卖人员具有基金从业资历。为此,山东证监局对都城证券德州营业部采纳出具警示函的监管办法。 在都城证券通知布告发布之际,山东证监局亚博安卓下载官网,画风倒是如许的。现在,距离都城证券收到通知布告已曩昔了11天,竟然还没有呈现监管函,这是啥环境?莫非监管人手不足? 当事人的身份探讨 随手查了查,都城证券现有4家分公司,此中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司;56家营业部,此中4家位于山东,还有1家位于青岛。 德州营业部成立于2013年9月,是山东地域设立最早的网点。本次被监管点名的思惟,竟然不是通俗员工,他恰是德州营业部的总司理。 工商信息显示,德州营业部现有5名参保人员。2021年9月,营业部负责人从“司维”变动为“刘悦”;2022年8月,又从“刘悦”变动为“司维”。 据中证协从业人员信息,司维早年任职于中泰证券,执业经历跨越二十年。他于2013年8月任职于都城证券,2016年3月,执业岗亭变动为投资参谋。 这一环境,让里手有些疑惑。就算从获得投顾天资算起,也有八年时候,可谓资深人士。那末,这位营业部老总为什么“不具有基金从业资历”? 高比例的持证人员 纯属好奇,里手查看了中基协数据。今朝,都城证券有527名人员具有基金从业资历,而司维其实不在此中。 中证协显示,都城证券有1,118名从业人员,此中一般证券营业696名,投资参谋204名,证券掮客人194名。 另据都城证券2023年报,掮客营业人员总计608名。由此猜测,都城证券员工基金从业资历的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,由于“无证执业”被监管惩罚,还真是有些“分歧平常”。 翻一番的事迹数据 作为新三板挂牌券商,都城证券的按期陈述仅包罗中期陈述和颠末审计的年度陈述。 2023年,都城证券交出一份不错的答卷:营业收入13.81亿元,同比增加47.20%;归母净利润7.23亿元,同比增加103.86%,首要因投资收益、公允价值变更收益等增加。 “三张表”数据显示,都城证券2023年薪酬总额3.96亿元,同比降落6.40%。陈述期内员工数目削减1.62%,以期末员工1,034名计较,人均薪酬由40.24万元降至38.28万元,同比降落4.86%。 比拟之下,都城证券首要高管薪酬降幅更加较着。2022年,都城证券平均每位高管从公司取得的薪酬为342.33万元;2023年降为306.56万元,降幅达10.45%。高管与通俗员工的薪酬比例,从2022年的8.5倍降至8.0倍。 被并购的年夜事进展 在券业并购海潮中,都城证券相对不错的经营状态,和股权较为分离的近况,吸引了券商同业的眼光。 2023年12月,浙商证券公布与都城证券五家股东签定股分让渡框架和谈,拟拟经由过程和谈让渡体例受让重庆国际信任股分有限公司(简称:重庆信任)、天津重信科技成长有限公司(简称:天津重信)、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司(简称:重庆嘉鸿)、深圳市远为投资有限公司(简称:深圳远为)和深圳中峻投资有限公司(简称:深圳中峻)所持都城证券合计19.1454%股权。 颠末两次延迟,本年3月29日,浙商证券第四届董事会第十六次会议审议经由过程收购议案。通知布告初次表露本次股分让渡的价钱为2.673元/股。同日,都城证券通知布告公布第一年夜股东将产生变动。 近期,浙商证券批改了方针,积极谋求都城证券控股股东地位。 5月7日,浙商证券公布介入国华能源投资有限公司(简称:国华能源)所持都城证券7.6933%股分的竞拍。三天以后的5月10日,浙商证券再次公布竞拍同方立异投资(深圳)有限公司(简称:同方创投)、嘉融投资有限公司(简称:嘉融投资)公然挂牌让渡的都城证券股权,合计比例为7.4159%。 三项收购事项假如顺遂完成,浙商证券将成为都城证券持股34.2546%的股东,或将竣事都城证券无控股股东的汗青。 对此,浙商证券暗示,此举合适公司计谋计划,有益于优化资本设置装备摆设,增强资本整合,进一步提高证券营业的影响力和市场竞争力,充实阐扬公司现有营业优势与都城证券营业协同效应,有益于公司和投资者好处。 对都城证券来讲,并购以后的合规治理和薪酬待遇,是不是会向浙商证券靠齐?若何整合营业,阐扬潜力,另有待时候考验。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖,抄底炒股先开户!智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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